中国证券交易系统有限公司业务规则

　　第一章　总则

　　第一条　为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。

　　第二条　除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：

　　一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：

　　China　Securities　Trading　System CorporationLtd.（缩写CSTS）；

　　二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；

　　三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：

　　1.国家债券；

　　2.市政债券；

　　3.国家银行债券；

　　4.公司债券；

　　5.公司股票；

　　6.投资基金债券；

　　7.其它有价证券；

　　四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；

　　五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；

　　六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；

　　七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；

　　八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。

　　第三条　交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。

　　第二章　证券分销服务

　　第一节　证券分销服务的委托

　　第四条　为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。

　　第五条　中证交为证券主承销商提供下列服务：

　　一、招募证券分销商；

　　二、接收处理承购申请；

　　三、证券承购资金的收付。

　　第六条　中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：

　　一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；

　　二、面向全国公开发行的证券；

　　三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；

　　四、该证券的发行有主承销商。

　　第七条　主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：

　　一、证券主管部门的批准文件；

　　二、证券发行章程或招募说明书；

　　三、通过交易系统发行的委托书。

　　主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：

　　一、发行人营业执照副本；

　　二、发行人章程；

　　三、发行人近三年的财务报表；

　　四、发行人经营状况的说明；

　　五、中证交要求的其他文件。

　　第八条　中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。

　　第二节　证券分销商的招募

　　第九条　凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。

　　第十条　主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。

　　第十一条　主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项：

　　一、证券的名称、种类与证券代号；

　　二、分销总量和分销的基本数量单位；

　　三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。

　　第十二条　分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。

　　第十三条　交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。

　　第十四条　中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。

　　第十五条　中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。

　　第三节　证券的发行

　　第十六条　证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。

　　第十七条　中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。

　　第十八条　分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。

　　第十九条　分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。

　　第三章　证券上市

　　第一节　上市的条件

　　第二十条　申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市：

　　一、其股票已公开发行；

　　二、其发行后的股本总额在人民币5，000万元以上；

　　三、持有面值1，000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元；

　　四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外；

　　五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。

　　第二十一条　申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件；

　　一、其股票的发行符合国家有关规定；

　　二、最近一个会计年度末的净资产在4，000万元以上；

　　三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10％（含设立前的主体企业）；

　　四、法人股面值总额在3，000万元以上；

　　五、法人股股东不少于100个。

　　第二十二条　申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在交易系统上市：

　　一、债券的期限不低于1年；

　　二、债券经省级以上（含省级）的债券评信机构评估，其信用等级不低于A级；

　　三、债券的实际发行额不低于1000万元人民币。

　　第二十三条　申请上市的国家银行债券，同时具备本规则第二十二条一、三款条件者，可在交易系统上市。

　　第二十四条　国债和市政债券在交易系统上市，依证券主管部门的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。

　　第二十五条　股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定。

　　第二节　上市的申请

　　第二十六条　申请其股票在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申请书；

　　二、股票公开发行的批准文件；

　　三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年一月至申请日前一个月的审计报告和财务报表；

　　四、交易系统证券商的上市推荐书；

　　五、最近一次的招股说明书；

　　六、上市公告书：

　　上市公告书至少须说明下列情况：

　　1.股票获准上市的日期和批准文号（上市申请批准后填写）；

　　2.公司的名称、住所、成立日期、上级主管部门及内部组织机构；

　　3.公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的状况；

　　4.公司的历史沿革；

　　5.公司的经营范围；

　　6.发起人或发行人简况；

　　7.初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；

　　8.所筹资金的运用计划及收益、风险预测；

　　9.股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持股数额；

　　10.公司未来三年发展规划；

　　11.公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件；

　　12.重要的合同；

　　13.公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；

　　14.涉及公司的重大法律诉讼事项；

　　15.增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；

　　16.其他重要事项。

　　七、实际发行数额的证明；

　　八、企业登记注册文件；

　　九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；

　　十、股东名册及股票样张；

　　十一、公司章程或公司章程草案；

　　十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。

　　第二十七条　申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申请书；

　　二、上市公告书，包括以下主要内容：

　　1.债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请批准后填写）；

　　2.债券发行情况；

　　3.企业有关其债券上市决议的主要事项；

　　4.企业高级管理人员简况；

　　5.债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预测报告；

　　6.其他重要事项。

　　三、批准发行债券的文件；

　　四、债券发行章程；

　　五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；

　　六、债券实际发行数额的证明；

　　七、企业注册登记的证明件；

　　八、记名债券过户事项的说明。

　　第三节　上市的获准

　　第二十八条　中证交受理上市申请后，应在十五个工作日<